Το Σεμινάριο εστιάζει στην πρακτική διάσταση της συμμόρφωσης όσον αφορά στην πρόληψη της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (AML/CFT), παρουσιάζοντας πώς οι οργανισμοί καλούνται να ανταποκριθούν σε εποπτικούς ελέγχους και να αντιμετωπίσουν τα ευρήματα που προκύπτουν. Οι συμμετέχοντες θα αποκτήσουν σαφή εικόνα των βασικών αδυναμιών που εντοπίζονται σε προγράμματα AML/CFT συμμόρφωσης σε ευρωπαϊκό επίπεδο, καθώς και πρακτικές προσεγγίσεις για την ενίσχυση των μηχανισμών πρόληψης. Η προσέγγιση βασίζεται σε εμπειρία από συμβουλευτική υποστήριξη οργανισμών σε έργα κανονιστικής συμμόρφωσης και αποκατάστασης ελλείψεων (remediation).
■ Το ευρωπαϊκό εποπτικό περιβάλλον και η πρακτική αξιολόγηση των συστημάτων συμμόρφωσης
→ Το εξελισσόμενο ευρωπαϊκό πλαίσιο για την πρόληψη της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας
→ Ο ρόλος των εθνικών αρχών, των ευρωπαϊκών θεσμών και της νέας ευρωπαϊκής αρχής AMLA
→ Πώς αξιολογούνται στην πράξη τα συστήματα συμμόρφωσης οργανισμών και πού εντοπίζονται αδυναμίες
■ Τυπικά εποπτικά ευρήματα και βασικά σημεία αδυναμίας
→ Οι βασικοί πυλώνες ενός αποτελεσματικού συστήματος συμμόρφωσης: πλαίσιο διαχείρισης κινδύνων, εσωτερική οργάνωση και λειτουργίες ελέγχου, μέτρα δέουσας επιμέλειας ως προς τον πελάτη, μηχανισμοί παρακολούθησης δραστηριοτήτων και συναλλαγών, συνεργασία με τις αρμόδιες αρχές και υποχρεώσεις αναφοράς
→ Συνήθη εποπτικά ευρήματα που ανακύπτουν σε χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς σε ευρωπαϊκό επίπεδο
→ Παραδείγματα αδυναμιών σε επίπεδο risk framework, governance, due diligence και monitoring
→ Οι βασικές εποπτικές προσδοκίες και τα σημεία στα οποία οι οργανισμοί καλούνται να προσαρμοστούν
■ Από τα ευρήματα στη βελτίωση: πρακτική ενίσχυση των μηχανισμών συμμόρφωσης
→ Πρακτική προσέγγιση στην αναγνώριση και αξιολόγηση ελλείψεων
→ Μεθοδολογία ενίσχυσης πλαισίων συμμόρφωσης και προτεραιοποίηση ενεργειών
→ Ενίσχυση της διακυβέρνησης, των διαδικασιών και των ελέγχων
→ Βελτίωση διαδικασιών δέουσας επιμέλειας και μηχανισμών παρακολούθησης
→ Παραδείγματα από προγράμματα αποκατάστασης ελλείψεων (remediation) σε χρηματοπιστωτικούς οργανισμούς
Το Σεμινάριο απευθύνεται σε στελέχη κανονιστικής συμμόρφωσης, νομικούς συμβούλους, τραπεζικά και χρηματοπιστωτικά στελέχη, στελέχη διαχείρισης κινδύνων, εσωτερικούς ελεγκτές, λογιστές, συμβούλους επιχειρήσεων και λοιπά υπόχρεα πρόσωπα που εμπλέκονται στον σχεδιασμό, την εφαρμογή και την ενίσχυση μηχανισμών συμμόρφωσης.
Το παρόν εκπαιδευτικό πρόγραμμα δύναται να παρασχεθεί και ενδοεπιχειρησιακά, απόλυτα προσαρμοσμένο στα μέτρα της επιχείρησης, του οργανισμού ή του φορέα σας, στον χώρο και χρόνο που εσείς επιλέγετε. Για περισσότερες πληροφορίες και την υποβολή σχετικών αιτημάτων μπορείτε να επισκεφθείτε τη σχετική σελίδα ή να επικοινωνείτε στο 210 3678920 και το edu@nb.org.
